I Jornada sobre responsabilidad penal y compliance en fundaciones

Madrid, 20 de febrero de 2020

Aula Magna Banco Sabadell
Serrano, 71
28006 Madrid

Más información


¿Por qué debes asistir?.–

OBJETIVOS ACADÉMICOS

  1. Ofrecer un análisis exhaustivo de esas particularidades, régimen jurídico y funcionamiento de una fundación, en relación con el cumplimiento normativo.
  2. Obtener una visión práctica de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
  3. Conocer de primera mano qué línea está siguiendo la Sala Segunda del Tribunal Supremo en esta materia.

SENTIDO

  • La responsabilidad penal de la persona jurídica en España se introduce en el año 2010 y, en 2015, la posibilidad de que las personas jurídicas, incluidas las fundaciones, queden exentas de responsabilidad penal, siempre y cuando hayan diseñado e implementado eficazmente un Modelo de organización y gestión.
  • La figura de Compliance en el sector empresarial se ha abordado en innumerables ocasiones, sin embargo, este análisis ha sido muy precario en el caso de las fundaciones a pesar de que tienen un régimen jurídico, idiosincrasia y funcionamiento particular, con una regulación y régimen de supervisión muy exhaustivo.

PONENTES.–

Berta Aguinaga

Berta Aguinaga

Socia de Ontier España.

Especializada en Derecho Penal Económico y de Empresa, así como en el diseño, implantación y desarrollo de Programas para la Prevención de Riesgos Penales en las empresas (Compliance Programs).

Juan Antonio Frago

Juan Antonio Frago

Fiscal de delitos económicos de la Fiscalía Provincial de La Coruña. Presidente de la Asociación Profesional e Independiente de Fiscales (APIF). Editor del blog En ocasiones veo reos.

Antonio del Moral

Antonio del Moral

Excmo. Sr. Magistrado del Tribunal Supremo.

Mª Ángeles Villegas

Mª Ángeles Villegas

Ilma. Sra. Magistrada del Tribunal Supremo.

Adolfo Menéndez Menéndez

Adolfo Menéndez Menéndez

Secretario General de la Asociación Española de Fundaciones y Abogado de Ontier.

Isabel Peñalosa Esteban

Isabel Peñalosa Esteban

Directora de Relaciones Institucionales y Asesoría Jurídica de la Asociación española de fundaciones.

Gonzalo Barettino

Gonzalo Barettino

Subdirector General-Director de Asesoría Jurídica de Banco Sabadell y Secretario del Patronato de la Fundación Banco Sabadell.

Ana Berengena

Ana Berengena

Directora de Áreas Corporativas. Fundación Endesa.

María Isabel Serrano Sánchez

María Isabel Serrano Sánchez

Responsable de Compliance Fundación Repsol.

Dolores García Villaverde

Dolores García Villaverde

Compliance Officer de Fundación Telefónica.

José Luis Barceló

José Luis Barceló

Director de la Asesoría Jurídica de Ilunion.

Laura Gonzalvo Diloy

Laura Gonzalvo Diloy

Chief Compliance Officer de Fundación Ayuda en Acción.

Juan Pujol Jaén

Juan Pujol Jaén

Presidente de Lefebvre

Lycée Français de Madrid. Licenciado en Derecho (Universidad Complutense).

Tras 10 años de carrera al servicio de la Hacienda pública, cesa en 1990 como jefe de servicio en la Dirección General de Inspección (Subdirección de Ordenación Legal), para fundar Ediciones Francis Lefebvre, primera filial europea del Grupo Lefebvre.

Interviene activamente en la elaboración y redacción del primer Memento Fiscal español y en el lanzamiento de los sucesivos Mementos.

Hasta 1999 compatibiliza la dirección editorial con la práctica profesional en Briones, Alonso y Martín, despacho de Asesoría Fiscal que luego se integraría en Baker Mckenzie España.

En 2011 fue nombrado consejero delegado del grupo Lefebvre-El Derecho.

Actualmente es presidente de Lefebvre y desde enero de 2019 también es director general delegado para Europa de Publishing en el grupo Lefebvre Sarrut.

ENTRADAS

Tipo Miembros de la Asociación de Fundaciones/clientes LED Público general
Presencial 199 € 250 €
  • IVA no incluido.
  • Hasta completar aforo.

PROGRAMA.–

8:30h-9:00h Acreditaciones

1) (9:00h-9:30h) Apertura:

  • D. Juan Pujol (Presidente de LEFEBVRE).
  • D. Gonzalo Barettino (Director Asesoría Jurídica de Banco Sabadell y Secretario del Patronato de la Fundación Banco Sabadell).

9:45h-11:00h Bloque 1: Introducción al régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas en España.

Moderador: Dª. Berta Aguinaga Barrilero.

  • Contenido de la Jornada.
  • RPPJ y Compliance en España y en fundaciones.
  • Importancia del Compliance en fundaciones.
  • Introducción de los ponentes.

Ponentes:

  • Excmo. Sr. D. Antonio del Moral García (Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo y Doctor en Derecho Penal)
  • Ilma. Sra. Dª. María Ángeles Villegas García (Magistrada del Gabinete Técnico de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo y Doctora en Derecho Penal).
  • Ilmo. Sr. D. Juan Antonio Frago Amada (Fiscal Provincial de La Coruña, delitos económicos).

Contenido

  • Antecedentes en Common Law.
  • Antecedentes y situación de la RPPJ en España.
  • Sentencias de la Sala 2ª del TS.
  • Circulares de la FGE.
  • Noticias.
  • Responsabilidad penal en fundaciones.
  • Fundaciones privadas vs públicas a efectos de RPPJ.


COFFEE BREAK





11:30h-14:00h Bloque 2: Obligaciones legales de una fundación y Compliance.

2.a) Obligaciones legales de una fundación y Compliance.

Moderador: Dª. Isabel Peñalosa (Directora de Relaciones Institucionales y Asesoría Jurídica en Asociación Española de Fundaciones)

  • Idiosincrasia y funcionamiento de una fundación.
  • Introducción de ponentes.

Ponentes:

  • Dña. María Dolores García Villaverde (Responsable de cumplimiento de Fundación Telefónica).
  • Dña. María Isabel Serrano Sánchez (Responsable de Compliance Fundación Repsol).
  • Dña. Ana Berengena Collantes (Directora de Áreas Corporativas. Fundación Endesa).

Contenido:

  • Régimen jurídico de una fundación.
  • Patronato de una fundación. Delegación de funciones.
  • Relación de las fundaciones con la Administración Pública.
  • Subvenciones y donaciones en fundaciones.
  • Prevención de Blanqueo de Capitales en fundaciones:
  • Responsabilidad de los directivos y patronos de una fundación.
    • Artículo 17 Ley 50/2002, de 26 de diciembre de Fundaciones.
    • 31 bis 1 a) del C.P.

2.b) Compliance en una fundación.

Moderador: D. Adolfo Menéndez (Secretario general de la Asociación Española de Fundaciones)

Ponentes:

  • Dña. Laura Gonzalvo Diloy. Chief Compliance Officer de Fundación Ayuda en Acción.
  • D. José Luis Barceló. Director de Asesoría Jurídica de Ilunion.

Contenido:

  • Requisitos mínimos del Compliance de una fundación.
  • Relación de la fundación con la sociedad matriz.
  • Diferencia a efectos de Compliance entre fundación dependiente de PYME y “gran empresa”.
  • Experiencias de los Compliance Officers presentes en sus respectivas fundaciones.
  • Debate

COLABORADORES.–

Sabadell
Asociación Española de Fundaciones